鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同  鑫元基金照拂有限公司 鑫元鸿利债券型证券投资基金      基金合同 基金照拂东谈主：鑫元基金照拂有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司     二〇二五年六月                                                                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同                                                    目        录                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同                第一部分   引子   一、刚毅本基金合同的宗旨、依据和原则 职权义务，模范基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金运作照拂办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 照拂办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险照拂轨则》         （以下简称“《流动性风险照拂轨则》”）和其他关联法律法则。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联轨则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元鸿利债券型证券投资基金由基金照拂东谈主依照《基金法》、基金合同 偏激他关联轨则召募，并经中国证券监督照拂委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。   中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当负责阅读基 金招募讲明书、基金合同、基金居品贵寓纲领等信息表示文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   对于基金居品贵寓纲领编制、表示与更新的要求，自中国证监会轨则之日起 开动实践。                      鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   基金照拂东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎竭力于的原则照拂和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。   六、当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照拂东谈主履行 约定的方法后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募讲明书的关联 章节。侧袋机制实施时间，基金照拂东谈主将对基金简称进行稀罕象征，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关联内容并形式本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                               鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用改良和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 要》偏激更新 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照拂办法》及颁布机关对其通常作念出的改良     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示照拂办法》及颁布机关对其通常作念出的 改良                              鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 施，并于 2012 年 6 月 19 日改良的《证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对 其通常作念出的改良       《流动性风险照拂轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照拂轨则》及颁布机关 对其通常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开采并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务。 会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照拂东谈主签订了基金销售就业 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等                             鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 限公司或接受鑫元基金照拂有限公司托付代为办理登记业务的机构 照拂的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金照拂东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐已矣，计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 灵通日 范基金照拂东谈主所照拂的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金照拂东谈主 和投资东谈主共同驯顺 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 告轨则的条件，苦求将其捏有基金照拂东谈主照拂的、某一基金的基金份额颐养为基 金照拂东谈主照拂的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 加上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入 苦求份额总额后的余额)向上上一灵通日基金总份额的 10% 据捏有期限收取赎回用度，但不从财富上钩提销售就业费的基金份额 用，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、财富扶持证券、因 刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 账户进行处置计帐，宗旨在于有用装潢并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险照拂器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技能仍导致 公允价值存在要紧不降服性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在要紧不降服性的财富；                  （3）其他财富价值存在要紧不降服性的 财富 互联网网站（包括基金照拂东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   鑫元鸿利债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资筹画   本基金在严格限定风险和保证顺应流动性的前提下，通过积极主动的投资管 理，力图取得越过基金事迹比拟基准的收益，为投资者创造雄厚的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的具体认购费率按招募讲明书的轨则实践。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额类别诞生   本基金根据申购费、赎回费、销售就业费的不同诞生，将基金份额分为 A 类 基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额，其中：                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 不从各类别财富上钩提销售就业费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份 额和 E 类基金份额。 有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额差异诞生基金代码。由于各类基金 份额的收费方式不同，本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将差异缠绵基金 份额净值并单独公告，缠绵公式为缠绵日各类别基金财富净值除以缠绵日该类别 基金份额总额。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得 彼此颐养。本基金关联基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金照拂东谈主降服， 并在招募讲明书中公告。   在不违反法律法则、基金合同且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前 提下，在履行顺应方法后，基金照拂东谈主可根据现实情况对基金份额分类办法及规 则进行治愈、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别等， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会。关联基金份额类别的具体公法等关联事项届时 将另行公告并报中国证监会备案。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实采纳到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询。   允洽法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照拂东谈主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 扫数，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的缠绵方法在招募讲明书中列示。   认购份额的缠绵保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲明书或关联公告。 体限制和处理方法请参看招募讲明书或关联公告。 金份额认购苦求单独缠绵，但已受理的认购苦求不得肃除。                                鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金照拂东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东谈主理理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金照拂东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公 告。基金照拂东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径 结果前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足召募告成条件，基金照拂东谈主应当承担下列包袱： 期入款利息。 基金照拂东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富领域   《基金合同》告成后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低 于 5000 万元的，基金照拂东谈主应当实时论述中国证监会；贯串 20 个使命日出现前 述情形的，基金照拂东谈主应当向中国证监会讲明原因并报送惩办有筹画。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照拂东谈主 在招募讲明书或其他关联公告中列明。基金照拂东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照拂东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时期，但基金照拂东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他稀罕情况，基金照拂东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金照拂东谈主自基金合同告成之日起不向上 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中轨则。   基金照拂东谈主自基金合同告成之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中轨则。   在降服申购开动与赎回开动时期后，基金照拂东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金照拂东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 份额净值为基准进行缠绵； 礼貌赎回。   基金照拂东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照拂东谈主 必须在新公法开动实施前依照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在灵通日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，苦求告成。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎复活效后，基金照拂东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照拂东谈主及基金托管东谈主所能限定的成分影响业务处理经由，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金照拂东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告捷或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎采纳到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募讲明书或关联公告。 体轨则请参见招募讲明书或关联公告。 参见招募讲明书或关联公告。 基金照拂东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体轨则请参见招募讲明书或关联公告。 份额的数目限制。基金照拂东谈主必须在治愈前依照《信息表示办法》的关联轨则在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 置代码，差异缠绵和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各 类基金份额净值的缠绵，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在本日收市后缠绵， 并按基金合同的约定公告。遇稀罕情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延缠绵 或公告。 均收取申购费，但申购费率诞生不同，申购份额的缠绵详见《招募讲明书》。本 基金的申购费率由基金照拂东谈主决定，并在招募讲明书中列示。申购的有用份额为                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述缠绵成果均 按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 收取赎回费，但赎回费率诞生不同，赎回金额的缠绵详见《招募讲明书》，赎回 金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照拂东谈主决定，并在招募讲明书中列示。 赎回金额为按现实阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述缠绵成果均按四舍五入方法，保留到极少点后 资东谈主承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。本基金将对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；除此之外的赎回费率以及赎回费 用纳入基金财产的比例详见招募讲明书，未计入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 缠绵方法、赎回费率、赎回金额具体的缠绵方法和收费方式由基金照拂东谈主根据基 金合同的轨则降服，并在招募讲明书中列示。基金照拂东谈主不错在基金合同约定的 范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息表示办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 时间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金照拂东谈主不错顺应调低基金申购 费率和基金赎回费率。      七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                           鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 产净值。 额捏有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相消失 50%集结度的情形时。 商阐明后，基金照拂东谈主应当选择暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金照拂东谈主决定暂停 申购时，基金照拂东谈主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摒除时，基金照拂东谈主应实时还原申购业务的办理。      八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 产净值。 商阐明后，基金照拂东谈主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措 施。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   发生上述情形之一且基金照拂东谈主决定暂停接受赎回或降速支付赎回款项时， 基金照拂东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照拂东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续灵通日的各类基金份额 净值为依据缠绵赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目 处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照拂东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额 总额后的余额)向向前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照拂东谈主不错根据基金其时的财富组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东谈主合计有才调支付投资东谈主的一起赎回苦求时， 按平淡赎回方法实践。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有不毛或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金照拂东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，降服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日连接赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被肃除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求向上上一开 放日基金总份额的 20%，基金照拂东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20% 以上的部分赎回苦求实施宽限办理。对于宽限办理的部分，如该捏有东谈主在提交赎 回苦求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除；选拔宽限 赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，无优先权并以下一灵通日的该类基 金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。对于该基金份 额捏有东谈主未向上上述比例的部分，基金照拂东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个使命日以上(含本数)发生大量赎回，如基金照拂 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得向上 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照拂东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书轨则的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额捏有东谈主，讲明关联处理方 法，同期依照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净 值。 或赎回时，基金照拂东谈主应提前 2 日在至少一家指定媒介刊登基金从头灵通申购或 赎回的公告，并在从头开动办理申购或赎回的灵通日公告最近一个使命日的各类 基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停结果基金从头灵通申购或赎回时，基金照拂东谈主应提前                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 放申购或赎回日公告最近一个使命日的各类基金份额净值。      十一、基金颐养   基金照拂东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金照拂东谈主照拂的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关联公法由基金照拂东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与关联机构。      十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵寓，对于允洽条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的次序收费。      十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的次序收取转托管费。      十四、按时定额投资规划   基金照拂东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资规划，具体公法由基金照拂东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照拂东谈主在关联公告或更新的招募讲明书中所轨则的按时定 额投资规划最低申购金额。                            鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同      十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则另有轨则的除外。   如关联法律法则允许基金照拂东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照拂东谈主将制定和实施相应的业务公法。      十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关联公 告。                                鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同           第七部分      基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金照拂东谈主    （一）基金照拂东谈主简况    称呼：鑫元基金照拂有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    开采日历：2013 年 8 月 29 日    批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督照拂委员会证监许可［2013］    组织步地：有限包袱公司    注册老本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：捏续规划    议论电话：021-20892000    （二）基金照拂东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并照拂基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈鼓动职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （16）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、颐养和非交游过户的业务公法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以浑厚信用、严慎竭力于的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产彼此颓唐，对所照拂的不同基金差异 照拂，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 方法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则缠绵并公告基金净值信息， 降服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息表示及 论述义务；   （12）保守基金生意高明，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定降服基金收益分拨有筹画，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基                                   鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 金事务的行径承担包袱；     （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；     （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金照拂东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）实践告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；     （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区回应门内大街 55 号     法定代表东谈主：陈四清     成立地间：1984 年 1 月 1 日     批准开采机关和批准开采文号：国务院《对于中国东谈主民银行有益欺诈中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织步地：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     存续时间：捏续规划     基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 防守基金财产；     （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以浑厚信用、竭力于尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）开采有益的基金托管部门，具有允洽要求的营业风光，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓唐；对所托管的不同的基金差异诞生账户，颓唐核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金照拂东谈主缠绵的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度、中期和年度基金论述出具观点，讲明基                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 金照拂东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 照拂东谈主有未实践《基金合同》轨则的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或关联轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照拂东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金照拂东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照拂东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照拂东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）实践告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同  除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章颐养或苦求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；  （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）负责阅读并驯顺《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；  （3）形式基金信息表示，实时欺诈职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实践告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同            第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照拂东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金照拂东谈主、基金托管东谈主的酬报次序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资筹画、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金照拂费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）治愈基金份额类别的诞生，或对基金份额分类办法及公法进行治愈；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （4）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （7）在不抵御法律法则和基金合同的约定，以及对基金份额捏有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金照拂东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规 定或中国证监会许可的范围内治愈关联认购、申购、赎回、颐养、基金交游、非 交游过户、转托管等业务公法；   （8）在不抵御法律法则和基金合同的约定，以及对基金份额捏有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或就业；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金照拂东谈主召集； 提议书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主提议书面提议。基金照拂东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金份额捏有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和议论东谈主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照拂东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面申报基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效用。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主降服。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照拂东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时允洽以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说允洽法律法则、《基金合 同》和会议申报的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金照拂东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证判辨， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地在表决限定日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或会议 轨则的其他步地进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个使命日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 照拂东谈主经申报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具 书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法则、      《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议申报公布前报中国证监会备案。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的方法进行。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东谈主降服并在会议申报中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩方法降服和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照拂东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通 过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解说，不然提交 允洽会议申报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议申报轨则的书面表决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异 议，不错在晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布从头清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。                           鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、告成与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起告成。   基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息表示办法》的关联轨则在 指定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践告成的基金份额捏有东谈主 大会的决议。告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照拂 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的稀罕约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主差异捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）；                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的关联轨则以本节稀罕约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文关联约定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管 公法修改导致关联内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   第九部分   基金照拂东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金照拂东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一）基金照拂东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金照拂东谈主职责阻隔：   （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一）基金照拂东谈主的更换方法 的基金照拂东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金照拂东谈主； 后方可实践； 表示办法》的关联轨则在指定媒介公告；                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 料，实时向临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主理理基金照拂业务的交代手续，临 时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主应实时采纳。新任基金照拂东谈主或临时基金照拂东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照拂东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 后方可实践； 表示办法》的关联轨则在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照拂东谈主查对 基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金照拂东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金照拂东谈主和基金托管东谈主；                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议完成备案手续后依照《信息表示办法》的关联规 定在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金照拂东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同            第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金照拂东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联轨则刚毅 托管公约。   刚毅托管公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金照拂东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值缠绵、收益分拨、信息表示及彼此监督等关联事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第十一部分   基金份额的登记      一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照拂东谈主或基金照拂东谈主托付的其他允洽条件的机构 办理。基金照拂东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理公约，以明确基金照拂东谈主和代理机构在投资者基金账户照拂、基金份额登记、 计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关轨则于开动实施前在指定媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的就业；                             鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资筹画  本基金在严格限定风险和保证顺应流动性的前提下，通过积极主动的投资管 理，力图取得越过基金事迹比拟基准的收益，为投资者创造雄厚的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章 刊行上市的国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、 次级债、中小企业私募债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、财富支 捏证券、债券回购、同行入款、申报入款、银行入款等固定收益类金融器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具(但须允洽中国 证监会关联轨则)。   本基金不参与买入股票和权证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金财富的80%。在此拘谨 下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币战略、供求成分、估值成分、市集行 为成分等进行评估分析，对固定收益类财富和货币财富等的预期收益进行动态跟 踪，从而决定其树立比例。   在债券组合的构建和治愈上，本基金概述运用久期树立、期限结构树立、收 益率弧线策略、杠杆放大策略、套利策略等组合照拂技能进行日常照拂。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （1）久期树立策略   久期树立是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特质等方面的分析来降服组 合的合座久期，在罢职组合久期与运作周期的期限顺应匹配的前提下，有用地控 制合座财富风险。当预计利率高涨时，顺应裁汰投资组合的筹画久期，预计利率 水平申斥时，顺应延长投资组合的筹画久期。   （2）期限结构树立策略   本基金在对宏不雅经济周期和货币战略分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予场所性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给踱步以及 投资者的期限偏好，预计收益率期限结构的变化形态，从而降服合理的组合期限 结构。通过领受集结策略、两头策略和梯形策略等，在长久、中期和短期债券间 进行动态治愈，从而达到预期收益最大化的宗旨。   （3）收益率弧线策略   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，疏通久期债券 组合在收益率弧线发生变化时各别较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，当先不错降服债券组合的筹画久期树立区域并降服选择 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方 式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取 逾额收益的操作方式。   （5）套利策略   在市集低效或无效情状下，本基金将根据市集现实情况，积极运用各类套利 方法对固定收益财富投资组合进行照拂与治愈，捕捉交游契机，以获取逾额收益。   本基金将当令运用多种会回购交游套利策略以增强静态组合的收益率，比如 运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等， 从而赢得杠杆放大收益。   跨市集套利是指利用团结只债券类投资器具在不同市集（主如果银行间市集                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 与交游所市集）的交游价钱差进行套利，从而提高固定收益财富组合的投资收益。   （1）信用债投资策略   本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益才调。信用债券相对央票、 国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的着手，本基金将在里面 信用评级的基础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，获取信用 利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二 是债券本人的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券 市集流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线合座及分 行业走势，降服各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各 信用债券的相对信用水平、毁约风险及表面信用利差，选拔信用利差被高估、未 来信用利差可能着落的信用债券进行投资，减捏信用利差被低估、将来信用利差 可能高涨的信用债券。   （2）中小企业私募债券的投资策略   由于中小企业私募债券选择非公开方式刊行和交游，并限制投资者数目上限， 合座流动性相对较差。同期，受到发借主体财富领域较小、规划波动性较高、信 用基本面雄厚性较差的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特质要求在具体的投资过程中，应选择更为严慎的投资策略。本基金合计， 投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并概述探讨信用 基本面、债券收益率和流动性等要素，降服最终的投资决策。对于中小企业私募 债券，本基金的投资策略以捏有到期为主。   当前国内财富扶持证券市集以信贷财富证券化居品为主（包括以银行贷款资 产、住房典质贷款等手脚基础财富），仍处于立异试点阶段。居品投资要道在于 对基础财富质地及将来现款流的分析，本基金将在国内财富证券化居品具体战略 框架下，领受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和价值评估 后进行投资。本基金将严格限定财富扶持证券的总体投资领域并进行分散投资， 以申斥流动性风险。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同    四、投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；    （2）保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金照拂东谈主照拂的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；    （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得向上基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金照拂东谈主之外的成分致 使基金不允洽本款所轨则比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富扶持证券的比例，不得向上 基金财富净值的 10％；    （6）本基金捏有的一起财富扶持证券，其市值不得向上基金财富净值的    （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)财富扶持证券的比例，不得向上 该财富扶持证券领域的 10％；    （8）本基金照拂东谈主照拂的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富扶持 证券，不得向上其各类财富扶持证券所有领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶持证券。 基金捏有财富扶持证券时间，如果其信用品级着落、不再允洽投资次序，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （10）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金财富净值的    （11）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金财富净值的 40%；    （12）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、上市公司/证券刊行东谈主合并、基金领域变动、股权分置调动 中支付对价等基金照拂东谈主之外的成分甚至基金投资比例不允洽上述轨则投资比 例的，除上述第（2）、           （4）、              （9）、                 （13）条之外，基金照拂东谈主应当在 10 个交游日 内进行治愈。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金照拂东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起开动。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关联限制。   为吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则装潢的其他行径。   运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实限定东谈主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交游的，应当罢职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护利益突破， 允洽国务院证券监督照拂机构的轨则，并履行信息表示义务。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应方法后， 则本基金投资不再受关联限制。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为中债-概述全价（1-3 年）指数*95%+东谈主民币活期入款 利率（税后）*5%。   中债-概述全价（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限包袱公司编制的 中债概述指数细分指数之一，是概述响应银行间债券市集和交游所债券市集的跨 市集中短期债券指数，对中短期债券价钱变动趋势有较强的代表性，选用如上业 绩比拟基准能较好的响应本基金的投资策略和收益特征，合理地估计比拟本基金 的事迹弘扬。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽敞接受的事迹 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，本 基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比拟 基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。如果本基金事迹比拟基准所参 照的指数在将来不再发布时，基金照拂东谈主不错按关联监管部门要求履行关联手续 后，依据吝啬基金份额捏有东谈主正当权益的原则，中式通常的或可替代的指数手脚 事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。   七、基金照拂东谈主代表基金欺诈债权东谈主职权的处理原则及方法 份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金的融资融券                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   本基金不错根据届时有用的关联法律法则和战略的轨则进行融资融券。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的轨则。                                鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同                 第十三部分        基金的财产      一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以偏激他财富的价值总和。      二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓唐。      四、基金财产的防守和责罚   本基金财产颓唐于基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东谈主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金照拂东谈主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游风光的交游日以及国度法律法则 轨则需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交游市 价，降服公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化成分，治愈最近交游市价，降服公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交游市价，降服公允 价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能降服公允价值。 交游所上市的财富扶持证券，领受估值技能降服公允价值，在估值技能难以可靠                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值技能降服公允价值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的轨则或者未能充分吝啬基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金财富净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 基金照拂东谈主对基金净值的缠绵成果对外赐与公布。      四、估值方法 除以当日该类基金份额的余额数目缠绵，本基金各类基金份额净值均精准到 金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份额将差异缠绵基金份额净值。 基金照拂东谈主于每个使命日缠绵基金财富净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照拂东谈主每个使命日对基金财富估值后，                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 将各类基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值无理的处理   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罅隙酿成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罅隙 的包袱东谈主应当对由于该估值无理遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理包袱方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理包袱方承担； 由于估值无理包袱方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估 值无理包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值无理包袱方照旧积极相助，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理包袱方打发更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值无理的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值无理包袱方仍打发估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值无理包袱方。   （4）估值无理治愈领受尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值无剪发生 的原因降服估值无理的包袱方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值缠绵出现无理时，基金照拂东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照拂东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 商一致的，应当暂停基金估值；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   七、基金净值的阐明   基金财富净值和各类基金份额净值由基金照拂东谈主负责缠绵，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照拂东谈主应于每个灵通日交游结果后缠绵当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵成果复核阐明后发 送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金 净值信息。   九、稀罕情形的处理 款进行估值时，所酿成的流毒不手脚基金份额净值无理处理。 或由于其他不可抗力原因，基金照拂东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、顺应、 合理的措施进行查验，然而未能发现该无理的，由此酿成的基金财富估值无理， 基金照拂东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金照拂东谈主和基金托管东谈主应当积 极选择必要的措施摒除或减弱由此酿成的影响。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金关联的信息表示用度，但法律法则、中国证监 会另有轨则的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提次序和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。照拂费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金财富净值   基金照拂费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基 金托管东谈主发送基金照拂费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计                            鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类、D 类和 E 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售 就业费年费率为 0.1%。   本基金销售就业费按前一日 C 类基金财富净值的 0.1%年费率计提。销售服 务费缠绵方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照拂东谈主向基 金托管东谈主发送销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中划出，由基金照拂东谈主差异支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售就业费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主就业等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应公约 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 目。      四、基金照拂费、基金托管费的治愈   基金照拂东谈主和基金托管东谈主可根据基金领域等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。提高上述费率需经基金 份额捏有东谈主大会决议通过。基金照拂东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息 表示办法》的关联轨则在指定媒介上刊登公告。      五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的轨则。      六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同           第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有筹画以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有 东谈主可对 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额差异选拔不同的分成方式；若投资者 不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可分拨收益可能有所不同；本基金 团结类别每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹画的降服、公告与实施                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   本基金收益分拨有筹画由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关联轨则在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投 资的缠绵方法，依照《业务公法》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的轨则。                           鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 从业履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介公告。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第十八部分   基金的信息表示      一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他关联轨则。关联法律法则对于信息表示的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。      二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金照拂东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约 定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。      三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲领、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体方法，讲明基金居品的脾气等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主就业等内容。   基金居品贵寓概如果基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金纲领信息。基金照拂东谈主应当依照法律法则和中国证监会的轨则编制、表示与 更新基金居品贵寓纲领。   基金合同告成后，基金招募讲明书、基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更 的，基金照拂东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书和基金居品贵寓纲领， 并登载在指定网站上，其中基金居品贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募讲明书、基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金照拂 东谈主至少每年更新一次。   基金阻隔运作的，基金照拂东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品贵寓 纲领。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓纲领、基金 合同和基金托管公约登载在指定网站上，其中基金居品贵寓纲领还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在指定网站上。   对于基金居品贵寓纲领编制、表示与更新的要求，自中国证监会轨则之日起 开动实践。   （二）《基金合同》告成公告   基金照拂东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》告成公告。   （三）基金净值公告   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照拂东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缠绵方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按时论述，包括年度论述、中期论述和季度论述（含财富组合季 度论述）   基金照拂东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，并将 年度论述登载于指定网站上，并将年度论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金 年度论述的财务司帐论述应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所 审计。   基金照拂东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在指定报刊上。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   基金照拂东谈主应当在每个季度结果之日起十五个使命日内，编制完成基金季度 论述，将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》告成不及两个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   基金照拂东谈主应当在基金年度论述和中期论述中表示基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   论述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或向上 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金照拂东谈主至少应当在基金按时论述“影响投资者决策的其 他关键信息”项下表示该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏 有份额变化情况及居品的独到风险。   （六）临时论述   本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的有 关轨则编制临时论述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动；                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限定东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 事项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集闲雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东谈主权益的，关联信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将关联情况立即论述中国证监会。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐论述   基金合同阻隔的，基金照拂东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上， 并将计帐论述辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金照拂东谈主应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在 中国证监会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率 等信息。   基金照拂东谈主应当在基金季度论述、基金中期论述和基金年度论述等按时论述 和招募讲明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的轨则进行信息表示，详见招募讲明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表示事务照拂   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照拂轨制，指定有益部门及 高等照拂东谈主员负责照拂信息表示事务。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得涌现未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会关联基金信息 表示内容与形式准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金照拂东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论述、更新的招募讲明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐论述等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东谈主进行书面或电子阐明。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔表示信息的报刊。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，耕作信息表示就业质地，基金照拂东谈主应当自中国证监会                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主耕作信息表示就业的质地。具体要求应当允洽中 国证监会关联轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论述、法律观点书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关联档案至少保存到基金合同阻隔后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相 关信息： 财富价值时； 蹙迫事故的任何情况；                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   第十九部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 实践，自决议告成后依照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，在履行关联方法后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组谐和袭取基金；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同             第二十部分     毁约包袱   一、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损 害的，应当差异对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直 损失。   然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 为或不手脚而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》约略连接履行的应当连接履行。非毁约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时选择必要的措施，驻防损失的扩大。莫得选择顺应措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金照拂东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金 照拂东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能 发现无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。然而基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒除由此酿成的 影响。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾的，对各方其时东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、竭力于、尽责 地履行基金合同轨则的义务，吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同          第二十二部分    基金合同的效用   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金照拂东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募联闭幕后经基金照拂东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后告成。    《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产计帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自告成之日起对包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照拂 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风光和营业风光查阅。                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协 商惩办。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同           第二十四部分    基金合同内容摘抄      一、基金份额捏有东谈主、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一） 基金照拂东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈鼓动职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （16）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 赎回、颐养和非交游过户的业务公法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以浑厚信用、严慎竭力于的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产彼此颓唐，对所照拂的不同基金差异 照拂，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则缠绵并公告基金净值信息， 降服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息表示及 论述义务；   （12）保守基金生意高明，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定降服基金收益分拨有筹画，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金照拂东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：                       鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以浑厚信用、竭力于尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）开采有益的基金托管部门，具有允洽要求的营业风光，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓唐；对所托管的不同的基金差异诞生账户，颓唐核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金照拂东谈主缠绵的基金净值信息、基金份额申购、赎回价                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 格；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度、中期和年度基金论述出具观点，讲明基 金照拂东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 照拂东谈主有未实践《基金合同》轨则的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或关联轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照拂东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金照拂东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照拂东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照拂东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）实践告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的职权与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章颐养或苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并驯顺《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）形式基金信息表示，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和公法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照拂东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金照拂东谈主、基金托管东谈主的酬报次序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资筹画、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金照拂费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）治愈基金份额类别的诞生，或对基金份额分类办法及公法进行治愈；   （4）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内治愈本基金的申购费率、调                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 低赎回费率或变更收费方式；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （7）在不抵御法律法则和基金合同的约定，以及对基金份额捏有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金照拂东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规 定或中国证监会许可的范围内治愈关联认购、申购、赎回、颐养、基金交游、非 交游过户、转托管等业务公法；   （8）在不抵御法律法则和基金合同的约定，以及对基金份额捏有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或就业；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照拂东谈主召集； 提议书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主提议书面提议。基金照拂东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 起 60 日内召开。 基金份额捏有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和议论东谈主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照拂东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面申报基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主降服。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照拂东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时允洽以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说允洽法律法则、《基金合 同》和会议申报的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金照拂东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证判辨， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地在表决限定日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或会议 轨则的其他步地进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个使命日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 照拂东谈主经申报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具 书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法则、      《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议申报公布前报中国证监会备案。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的方法进行。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东谈主降服并在会议申报中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩方法降服 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照拂东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换 基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通 过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解说，不然提交 允洽会议申报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议申报轨则的书面表决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或彼此矛盾                        鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异 议，不错在晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布从头清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代 表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂 东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票 和表决成果。   （八）告成与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会                           鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起告成。   基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息表示办法》的关联轨则在 指定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践告成的基金份额 捏有东谈主大会的决议。告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有 东谈主、基金照拂东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的稀罕约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主差异捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的关联轨则以本节稀罕 约定内容为准，本节莫得轨则的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来 法律法则或监管公法修改导致关联内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基 金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有筹画以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有 东谈主可对 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额差异选拔不同的分成方式；若投资者 不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可分拨收益可能有所不同；本基金 团结类别每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹画的降服、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关联轨则在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投 资的缠绵方法，依照《业务公法》实践。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的轨则。   四、与基金财产照拂、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金关联的信息表示用度，但法律法则、中国证监 会另有轨则的除外；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提次序和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。照拂费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金财富净值   基金照拂费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基 金托管东谈主发送基金照拂费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类、D 类和 E 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售 就业费年费率为 0.1%。   本基金销售就业费按前一日 C 类基金财富净值的 0.1%年费率计提。销售服                            鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 务费缠绵方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照拂东谈主向基 金托管东谈主发送销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中划出，由基金照拂东谈主差异支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售就业费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主就业等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协 议轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金照拂费、基金托管费的治愈   基金照拂东谈主和基金托管东谈主可根据基金领域等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。提高上述费率需经基金 份额捏有东谈主大会决议通过。基金照拂东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息 表示办法》的关联轨则在指定媒介上刊登公告。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的轨则。   （六）基金税收                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法则实践。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资筹画   本基金在严格限定风险和保证顺应流动性的前提下，通过积极主动的投资管 理，力图取得越过基金事迹比拟基准的收益，为投资者创造雄厚的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章 刊行上市的国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、 次级债、中小企业私募债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、财富支 捏证券、债券回购、同行入款、申报入款、银行入款等固定收益类金融器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具(但须允洽中国 证监会关联轨则)。   本基金不参与买入股票和权证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金照拂东谈主照拂的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得向上基金财富净值                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金照拂东谈主之外的成分致 使基金不允洽本款所轨则比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富扶持证券的比例，不得向上 基金财富净值的 10％；    （6）本基金捏有的一起财富扶持证券，其市值不得向上基金财富净值的    （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)财富扶持证券的比例，不得向上 该财富扶持证券领域的 10％；    （8）本基金照拂东谈主照拂的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富扶持 证券，不得向上其各类财富扶持证券所有领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶持证券。 基金捏有财富扶持证券时间，如果其信用品级着落、不再允洽投资次序，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （10）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金财富净值的    （11）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金财富净值的 40%；    （12）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、上市公司/证券刊行东谈主合并、基金领域变动、股权分置调动 中支付对价等基金照拂东谈主之外的成分甚至基金投资比例不允洽上述轨则投资比 例的，除上述第（2）、           （4）、              （9）、                 （13）条之外，基金照拂东谈主应当在 10 个交游日 内进行治愈。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。    基金照拂东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起开动。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关联限制。   为吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则装潢的其他行径。   运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实限定东谈主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交游的，应当罢职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护利益突破， 允洽国务院证券监督照拂机构的轨则，并履行信息表示义务。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应方法后， 则本基金投资不再受关联限制。   六、基金财富估值   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交游市 价，降服公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化成分，治愈最近交游市价，降服公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交游市价，降服公允 价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能降服公允价值。 交游所上市的财富扶持证券，领受估值技能降服公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值技能降服公允价值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 序及关联法律法则的轨则或者未能充分吝啬基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金财富净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 基金照拂东谈主对基金净值的缠绵成果对外赐与公布。   （三）基金净值公告   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 实践，自决议告成后依照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，在履行关联方法后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组谐和袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有 东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经司帐师事务所                          鑫元鸿利债券型证券投资基金－基金合同 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾的，对各方其时东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、竭力于、尽责 地履行基金合同轨则的义务，吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公风光和营业风光查阅，但应以基金合同的原来为准。