继前期征求宗旨后，沪深股通投资者被纳入步骤化往复申报规模的领导认真落地。
7月11日，沪深往复所分袂发布《上海证券往复所证券往复规则适用领导第2号——沪股通投资者步骤化往复申报》《深圳证券往复所证券往复业务领导第3号——深股通投资者步骤化往复申报》（以下统称《申报领导》），按照表里资一致的原则，将沪深股通投资者纳入步骤化往复申报规模。
这次发布的《申报领导》，全体上与内地现存步骤化往复申报的商酌章程保持一致，同期兼顾香港阛阓践诺情况，对部分条目及填报字段进行了适合性调遣，并为阛阓预留了较为充分的准备时间。
其中，申报主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行申报。申报旅途方面，由北向投资者向香港经纪商申报，再经由香港联交所提供给沪深往复所。
申报内容和监管要求方面，和境内全体保持一致。对未按要求履行申报及变更申报义务、申报信息不完备等违犯关系章程的主体，沪深往复所不错提请香港联交所协助承袭相应的监管措施大略治安责罚。
实施时间方面，《申报领导》将于2026年1月12日起认真确施。认真确施后3个月内，存量投资者应当完成申报。
沪深往复所暗示，这是落实《证券法》《证券阛阓步骤化往复措置章程（试行）》（下称《措置章程》）以及沪深往复所步骤化往复措置实施详情（下称“实施详情”）商酌步骤化往复申报章程的庞大举措，有助于进一步巩固步骤化往复监管的基础，全面掌捏沪深阛阓步骤化往复情况，更好促进度序化往复模范发展，保重证券往复治安和阛阓自制。
从这次《申报领导》的草拟布景来看，2020年3月1日新《证券法》认真践诺，初度对步骤化往复监管作出原则性章程，要求进行步骤化往复的投资者应当向证券往复所申报，不得影响往复所系统安全大略平淡往复治安。
为落实新《证券法》要求，沪深往复所于2023年9月发布了《对于股票步骤化往复申报责任商酌事项的见告》（下称《申报见告》），诞生起沪市步骤化往复申报轨制。2023年10月《申报见告》认真确施后，内地股票阛阓存量步骤化往复投资者已通盘完成申报，新增账户按照“先申报，后往复”要求赓续履行申报义务。商酌到沪深股通投资者无法告成通过内地会员向往复所申报，《申报见告》对沪深股通投资者的申报事宜明确了另行章程的安排。
2024年5月15日，中国证监会发布《措置章程》，明确按照表里资一致原则将沪股通投资者纳入申报措置规模。2025年4月3日，沪深往复所发布实施详情，明确沪股通投资者申报旅途、申报内容等申报轨制框架性要求。在此布景下，《申报领导》对沪深股通步骤化往复投资者的申报内容、申报时限、申报旅途、措置要求等作出细化章程。
对于下一步，沪深往复所暗示，将进一步加强与香港联交所的跨境监管融合，实时鼓舞规则培训、时候勾引等事项，保险《申报领导》自若落地。
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黄念念瑜
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